中信银行获得广西证监局颁发的第一张机票




中国经济网北京时间1月15日1月15日,中国证券监督管理委员会广西证监局网站宣布,中信银行股份有限公司南宁分行已安排部分员工未取得基金销售业务资格从事宣传及其他资金销售业务;并检查一些基金客户购买的基金产品风险水平与其投资者风险承担能力评级不符。广西证监局决定对银行采取纠正措施。

以下是全文:

关于纠正对中信银行股份有限公司南宁分行采取措施的决定

中国证监会广西监管局

行政监管行动决定

[2018]第1号

关于纠正对中信银行股份有限公司南宁分行采取措施的决定

中信银行南宁分行有限公司:

最近,该局对您的分行基金销售及其他相关业务和投资者适合性管理进行了现场检查。

检查发现,您的分支机构安排了一些尚未获得基金销售业务资格的员工从事促销,促销等基金销售;一些基金客户购买的基金产品风险水平与投资者风险承担能力评级不符。上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第57和59条(中国证监会令第91号)的规定。

根据《证券投资基金销售管理办法》第87条,该局决定对您的分支机构采取纠正措施。您的分支机构应在收到本决定之日起30天内进行更正,并向主管局提交书面报告。

如果您对此监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向主管人民法院提起诉讼。诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

中国证监会广西监管局

2018年1月12日









时间:2019-02-03 15:33:06 来源:梦之城注册 作者:匿名